1、廠房建設期間環(huán)保資料：

　　1)建設項目環(huán)境影響報告書(表)——有資質的評估機構提供的評估報告

　　2)環(huán)境影響報告批復——環(huán)保局批復

　　3)建設項目環(huán)境保護“三同時”驗收——環(huán)保局驗收

　　4)消防驗收報告——消防部門驗收

　　2、環(huán)境因素識別、評價與更新：

　　1)環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：

　　a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營過程的范圍來識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營范圍包括有銷售，但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別;

　　b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進行識別，識別環(huán)境因素沒有順序，最易導致缺漏;

　　c、未考慮到過去發(fā)生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對于擴建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別;

　　d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識別，如：產(chǎn)品設計過程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置。

　　2)環(huán)境因素評價不合理，對重要環(huán)境因素的確定存在偏差。

　　3)環(huán)境因素未及時更新，如：

　　a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新;

　　b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

　　c、國家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時對環(huán)境因素重新識別、更新;

　　d、廠房遷移到新址，未及時地環(huán)境因素重新識別、更新。

　　3、重要環(huán)境因素的控制策劃：

　　1)未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;

　　2)對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規(guī)定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。

　　4、法律法規(guī)及其他要求的識別、評審

　　1)法律法規(guī)及其他要求識別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位;

　　2)對相關法律法規(guī)及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;

　　3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關部門、崗位人員;

　　4)未及時對法律法規(guī)及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

　　5、環(huán)境目標、指標和管理方案：

　　1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定環(huán)境目標;

　　2)對已確定的環(huán)境目標未規(guī)定其具體的指標，部分指標無法測量;

　　3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;

　　4)未能根據(jù)管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

　　6、組織機構、職責、權限、資源：

　　1)對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求;

　　2)對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;

　　3)環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。

　　7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：

　　1)關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;

　　2)全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價;

　　3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。

　　8、信息交流：

　　1)對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;

　　2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區(qū)居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;

　　3)對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理后未及時對相關方進行回復;

　　4)缺乏內(nèi)部相關方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會議等。

　　9、文件控制：

　　1)文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;

　　2)文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;

　　3)文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不足。

　　10、運行控制：

　　1)運行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準;

　　2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等;

　　3)現(xiàn)場環(huán)境運行控制主要存在的缺失：

　　a、垃圾分類未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)象;

　　b、現(xiàn)場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;

　　c、環(huán)保設施未能提供維護保養(yǎng)的證據(jù);

　　d、環(huán)保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水;

　　e、化學品使用、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料;

　　f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理;

　　g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放;

　　h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量;

　　i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯(lián)單(危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。

　　11、應急準備與響應：

　　1)未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自然災害應急預案;

　　2)有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練;

　　3)有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價;

　　4)應急預案執(zhí)行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。

　　12、監(jiān)測和測量：

　　1)對監(jiān)測和測量的策劃不足，未確定應進行監(jiān)測和測量的項目、采取的方法、監(jiān)測的頻率;

　　2)未對目標、指標和管理方案的執(zhí)行狀況進行監(jiān)測和測量;

　　3)未能提供對日常運行管理過程的監(jiān)控記錄;

　　4)未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測，應進行至少一年一次的監(jiān)測，一般委托當?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質的環(huán)境監(jiān)測機構進行;

　　5)自有監(jiān)測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等;

　　6)污水處理站未能提供對污水監(jiān)測、化驗的記錄，或有監(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求。

　　13、合規(guī)性評價：

　　1)未形成“合規(guī)性評價控制程序”;

　　2)未能提供合規(guī)性評價的證據(jù)，至少一年一次;

　　3)有對環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進行合規(guī)性評價，但對其他要求方面未進行合規(guī)性評價;

　　4)合規(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。

　　14、不符合、糾正措施和預防措施：

　　1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時，未及時進行處理(糾正);

　　2)未識別采取糾正措施和預防措施的時機;

　　3)對不符合未進行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達到再發(fā)防止的目的;

　　4)對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發(fā)生的目的;

　　5)未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

　　15、內(nèi)部審核：

　　1)未對年度內(nèi)部審核進行策劃，如在文件中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計劃;

　　2)內(nèi)審計劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;

　　3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況;

　　4)內(nèi)審計劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;

　　5)內(nèi)審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性;

　　6)對內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價;

　　7)未形成內(nèi)審報告;

　　8)有內(nèi)審報告，但對體系運行情況的評價僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對于實現(xiàn)的環(huán)境績效未進行評價。

　　16、記錄控制：

　　1)記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式;

　　2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;

　　3)記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。

　　17、管理評審

　　1)管理評審計劃中評審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績效的評審、上次管理評審后續(xù)措施實施結果、與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;

　　2)管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據(jù);

　　3)管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動;

　　4)管理評審報告未能體現(xiàn)對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果;

　　5)管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求;

　　6)管理評審后續(xù)措施的實施情況無記錄，無效果驗證。

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